Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat Rari Capital, ein dezentrales Finanzprotokoll (DeFi), und dessen Führungskräfte angeklagt, weil sie Investoren in die Irre geführt und ohne Registrierung als Broker gehandelt haben.
Die Einigung am Mittwoch umfasst verschiedene Erleichterungen, ein begrenztes Verbot und eine Unterlassungsanordnung, die noch gerichtlich genehmigt werden muss.
SEC klagt DeFi-Protokoll Rari Capital an
Laut der Anklageschrift beruhen die Vorwürfe gegen das mittlerweile aufgelöste DeFi-Protokoll darauf, dass es Investoren in die Irre geführt und ohne Registrierung als Broker gehandelt hat. Es wird behauptet, Rari habe Earn Pools und Fuse Pools eingeführt, zwei Anlageprodukte, die als Kryptowährungs-Investmentfonds fungierten, mit denen Investoren Renditen erzielten. Auf ihrem Höhepunkt verwalteten die Produkte über eine Milliarde USD an Krypto-Assets.
Die SEC behauptet, Rari habe Investoren über die Renditen der Earn Pools getäuscht, indem behauptet wurde, dass sie automatisch Vermögenswerte in die besten Ertragsmöglichkeiten umschichten würden. Obwohl dies oft manuelles Eingreifen erforderte, unterließ Rari Capital häufig den Start. Zudem bewarben sie hohe jährliche Prozentrenditen (APY), um Investoren anzulocken, ohne bestimmte Gebühren offenzulegen. Infolgedessen verloren einige Investoren der Earn Pools Geld.
Die Anklagen erstrecken sich auch auf die Mitbegründer Jai Bhavnani, Jack Lipstone und David Lucid. Die Behörde wirft den drei Führungskräften vor, ohne Registrierung als Broker gehandelt zu haben. Rari Capital Infrastructure LLC, die 2022 die Kontrolle über die Plattform übernahm, wird ebenfalls wegen unregistrierter Wertpapierangebote und Brokeraktivitäten zitiert.
„Wir werfen Rari Capital und seinen Mitbegründern vor, Investoren über die Eigenschaften und die Rentabilität bestimmter von Rari Capital angebotener Krypto-Asset-Investitionen getäuscht zu haben und als unregistrierte Broker gehandelt zu haben. Wir lassen uns nicht durch die Bezeichnung eines Produkts als ‚dezentral‘ und ‚autonom‘ abschrecken. Stattdessen werden wir über die Bezeichnungen hinaus auf die wirtschaftlichen Realitäten schauen, wie wir es hier getan haben, und die Personen hinter Krypto-Produkten und -Plattformen zur Rechenschaft ziehen, wenn sie Investoren schädigen und gegen die Bundeswertpapiergesetze verstoßen“, heißt es in einem Auszug aus der offiziellen SEC-Pressemitteilung hier.
Da die SEC und Rari Capital sich einigen, umfassen die Bedingungen dauerhafte Unterlassungsverfügungen, zivilrechtliche Strafen, Rückzahlungen mit Zinsen und ein fünfjähriges Verbot für die Mitbegründer, als Geschäftsführer oder Direktoren zu fungieren. Zusätzlich verhängte die SEC eine Unterlassungsanordnung, der Rari zustimmte, ohne die Feststellungen der Behörde anzuerkennen oder zu bestreiten. Die Vergleiche bleiben gerichtlich zu genehmigen.
Zusammenbruch von Rari und die Auswirkungen der SEC-Anklagen auf DeFi
Nach seinem Start im Jahr 2020, um automatisiertes Yield Farming anzubieten, stieg Rari Capital stetig auf. Das DeFi-Protokoll erreichte 2021 mehr als eine Milliarde USD an gesamtem gebundenem Wert (TVL), zurückzuführen auf seine ertragreichen Liquiditätspools.
Dennoch war das Unternehmen mit Herausforderungen konfrontiert, die letztendlich zu seinem Zusammenbruch führten. Im Jahr 2021 wurde Rari durch ein Integrationsproblem mit Alpha Finance um etwa 11 Millionen USD betrogen.
2022 erlitt das Unternehmen einen weiteren massiven Schaden, als es durch einen Reentrancy-Bug über 80 Millionen USD aus seinen Fuse Pools verlor. Die Auswirkungen des Reentrancy-Bugs betrafen mehrere andere DeFi-Protokolle, einschließlich Babylon Finance, das ebenfalls geschlossen wurde.
„Babylon Finance wird geschlossen. Trotz unserer Bemühungen konnten wir den negativen Schwung, den der Rari-Hack verursacht hat, nicht umkehren. Der Markt hat nicht geholfen“, sagte Ramon Recuero, Gründer von Babylon Finance, damals.
Die Aktion der SEC unterstreicht die anhaltenden Bemühungen der Regulierungsbehörde, dezentrale Finanzplattformen zu regulieren. Einige dieser Plattformen gehen fälschlicherweise davon aus, dass ihre dezentrale Natur sie außerhalb traditioneller regulatorischer Rahmenbedingungen stellt.
Daher sind die Auswirkungen dieser Einigung bedeutend für den DeFi-Sektor. Sie spiegeln breitere Themen im regulatorischen Umfeld wider, einschließlich Investorenschutz, operative Herausforderungen, rechtliche und Compliance-Überlegungen sowie regulatorische Prüfungen.
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