Swan Bitcoin hat im Southern District of New York einen ex parte Antrag gestellt, um eine gerichtliche Genehmigung zur Vorladung von Cantor Fitzgerald und dessen ehemaligem CEO, dem Handelsminister Howard Lutnick, einzuholen.
Der Antrag auf Beweiserhebung, eingereicht gemäß 28 U.S.C. § 1782, soll ausländische Verfahren gegen von Tether ernannte Direktoren der 2040 Energy unterstützen. Dabei handelt es sich um das gemeinsame Mining-Projekt von Swan und Tether. Zu den Direktoren gehören unter anderem Tether-Vorsitzender Giancarlo Devasini und Bitfinex-CEO JL van der Velde.
Gründe für die Vorladung
Swan und Tether gründeten 2040 Energy als gemeinsames Unternehmen für das Mining von Bitcoin (BTC). Tether stellte das Kapital bereit, während Swan den Betrieb übernahm. Allerdings scheiterte die Partnerschaft Mitte 2024 unter umstrittenen Umständen.
Dem Antrag von Swan zufolge haben der damalige CIO Raphael Zagury und Tethers jetziger CIO Zachary Lyons heimlich mit dem Stablecoin-Emittenten zusammengearbeitet, um Swans Rolle in dem Gemeinschaftsprojekt zu beenden.
Planungsnotizen, die auf den Unternehmensservern von Swan gefunden wurden, sollen eine koordinierte Massenkündigung beschreiben, welche laut Antrag mit rechtlicher Unterstützung von Tether erfolgen sollte.
Am 8. August 2024 haben innerhalb weniger Stunden dreizehn Swan-Mitarbeiter gekündigt. Swan gibt an, dass dabei Tausende vertrauliche Dokumente vom System heruntergeladen wurden. Nur wenige Tage später ersetzte Tether Swan durch Proton Management, wobei das neue Unternehmen von denselben abgewanderten Mitarbeitern geleitet wurde.
Swan-CEO Cory Klippsten wurde daraufhin als Geschäftsführer von 2040 Energy abgesetzt. Im Dezember 2024 genehmigten von Tether eingesetzte Direktoren den Verkauf der Mining-Vermögenswerte von 2040 Energy an eine Tether-Tochtergesellschaft, und zwar laut Swan zu einem deutlich zu niedrigen Preis.
Die Rolle von Cantor und Lutnick
Die Vorladung richtet sich an Cantor Fitzgerald und Lutnick wegen ihrer mutmaßlichen Nähe zu den Vorgängen. Im Antrag von Swan heißt es, dass Devasini Klippsten Wochen vor den Massenkündigungen an Lutnick vermittelte, um einen geplanten Börsengang (IPO) von Swan zu besprechen.
Swan gab daraufhin vertrauliche Mining-Daten und IPO-Unterlagen an Cantor weiter.
Nach den Massenkündigungen brach Cantor nach Angaben aus dem Antrag ohne Erklärung den Kontakt zu Swan ab.
Im Anschluss arbeitete Cantor als Investmentbank an mehreren Tether-bezogenen Transaktionen mit. Dazu gehörte die Rolle als Platzierungsagent für Tethers Investition in Rumble sowie die Bereitstellung des SPAC-Vehikels für Twenty One Capital (XXI), das Bitcoin-Treasury-Unternehmen, das jetzt an der NYSE notiert ist.
Zagury und Lyons, die beide im Antrag genannt werden, sind heute als von Tether eingesetzte Direktoren bei Twenty One Capital tätig. CEO von Twenty One ist Jack Mallers.
Engere finanzielle Verbindungen kommen ans Licht
Im Antrag finden sich zudem Aufzeichnungen von Klippsten zu Gesprächen mit Devasini. Laut diesen Notizen sagte Devasini, dass Lutnick, zu diesem Zeitpunkt Privatperson, versucht habe, jedes Stablecoin-Gesetz im Kongress zu blockieren, und praktisch Vollzeit für Tether arbeite.
Eine öffentliche UCC-Einreichung aus Oktober 2025 zeigt Tether als Sicherungsgeber für alle Vermögenswerte der Dynasty Trust A, dem Familien-Trust von Lutnick, der die Mehrheitsbeteiligung an Cantor hält.
Bloomberg hat kürzlich berichtet, dass dieser Trust eine unbekannte Summe von Tether geliehen hat, um damit den Erwerb von Lutnicks Anteilen zu finanzieren, als er sich zur Einhaltung der bundesrechtlichen Ethikregeln zurückzog.
„Regen und Höllenfeuer müssen beginnen”, so Raphael Zagurys Planungsnotizen (Antrag)
Die Vorladung bringt eine zusätzliche Ebene in die ohnehin komplexe rechtliche Auseinandersetzung zwischen Swan und Tether. Tether hat bisher alle Vorwürfe zurückgewiesen.
Eine Entscheidung über den Antrag könnte bestimmen, ob Swan Zugang zu Cantors Kommunikation mit Tether und dessen Partnern erhält und damit möglicherweise neue Details über die finanziellen Beziehungen enthüllt.
