Die in den USA ansässige Kryptowährungsbörse und Bank Kraken wurde wegen illegaler Handelsaktivitäten mit einer Geldbuße in Höhe von 1,25 Millionen Dollar bestraft.
Kraken muss nun eine Geldstrafe von über einer Million Dollar wegen illegalem Handel mit Margin-Produkten zahlen. Die Transaktionen fanden ein Jahr lang statt, von Juni 2020 bis Juli 2021. In dieser Zeit erlaubte die Börse Transaktionen, die normalerweise für Kunden mit Sitz in den USA verboten sind.
Laut der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat es die Börse auch versäumt, sich als Futures Commission Merchant zu registrieren. Vincent McGonagle, der amtierende Direktor für die Durchsetzung bei der CFTC, bekräftigte die Notwendigkeit einer Registrierung und Regulierung.
“Der Handel mit digitalen Vermögenswerten, der Privatkunden in den USA angeboten wird, muss an ordnungsgemäß registrierten und regulierten Börsen erfolgen. Und das in Übereinstimmung mit allen geltenden Gesetzen und Vorschriften.”
Nachdem Kraken die Geldstrafe bekam, hat das Unternehmen diese direkt in Kooperation mit den Behörden beglichen. Die Börse verpflichte sich außerdem, mit den Regulierungsbehörden zusammenzuarbeiten und die Vorschriften für digitale Vermögenswerte durchzusetzen.
Regeln und Vorschriften, nicht nur für Kraken
Die jüngste Geldbuße ist zwar auf die Missachtung von Vorschriften zurückzuführen, das Unternehmen hat in der Vergangenheit aber auch strenge interne Protokolle eingeführt. Anfang dieses Jahres enthüllten Mitarbeiter zum Beispiel das strikte Sicherheitskonzept, welches das Unternehmen durchsetzt.
Während des Zeitraums, in dem Kraken in illegale Handelsaktivitäten verwickelt war, verschärfte das Unternehmen auch die KYC-Regeln für US-Margin-Trading-Kunden. Nichtsdestotrotz erregten die Aktivitäten des Unternehmens die Aufmerksamkeit der Regulierungsbehörden.
Kraken ist jedoch nicht das einzige kryptobezogene Unternehmen, das von der SEC mit einer Geldstrafe belegt wurde. Daten zufolge belaufen sich die kumulierten Geldstrafen der Kryptoindustrie seit der Einführung von Bitcoin auf rund 2,5 Milliarden US-Dollar. Zuletzt hat die SEC Poloniex mit 10 Millionen Dollar und dann BitConnect mit 3,5 Millionen Dollar bestraft. Darüber hinaus muss BitConnect 190 BTC abliefern.
Dennoch hat ein Anwalt von Kraken kürzlich erklärt, dass die Einhaltung der Vorgaben und die Zusammenarbeit der einzige Weg sind, um diese neuen Vorschriften zu bewältigen.
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