Die US Securities and Exchange Commission (SEC) erzielte im Jahr 2024 beeindruckende 8,2 Milliarden USD an finanziellen Maßnahmen. Besonders der Fall um Terra–Luna und Krypto-Strafen trug entscheidend zu diesem Rekord bei, trotz eines Rückgangs der Anzahl an Durchsetzungsmaßnahmen.
Die Behörde meldet, dass sie dieses Jahr 583 Fälle eingereicht hat, was einem Rückgang von 26 Prozent im Vergleich zu 2023 entspricht. Jedoch treiben erhebliche finanzielle Strafen, besonders aus bekannten Fällen wie Terraform, die Maßnahmen auf Rekordniveau.
Terra-Luna verantwortlich für 56 % der Krypto-Strafen der SEC
Der Durchsetzungsbericht der SEC hebt hervor, dass die 4,5 Milliarden USD Strafe gegen Terraform Labs 56 Prozent der gesamten Krypto-Strafen des Jahres ausmacht. Dieser Fall, verbunden mit dem Terra-Luna-Zusammenbruch 2022, führt zum größten jemals von der SEC nach einem Prozess gesicherten Geldurteil.
Terraform Labs und sein CEO, Do Kwon, wurden für schuldig befunden, Investoren während des Terra/Luna-Zusammenbruchs 2022 betrogen zu haben. Die SEC beschreibt den Vorfall als einen der bedeutendsten Wertpapierbetrugsfälle in ihrer Geschichte. Der Zusammenbruch destabilisiert den Krypto-Markt und führt zu erheblichen Verlusten für Investoren, was verstärkte regulatorische Überprüfungen nach sich zieht.
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Über Terraform hinaus, hat die SEC sich mit der krypto-freundlichen Bank Silvergate Capital geeinigt wegen irreführender Angaben zu ihren Compliance-Programmen im Zusammenhang mit Krypto-Kunden, einschließlich FTX. Auch BarnBridge DAO sieht sich Anklagen gegenüber, weil sie es versäumt haben, ihre strukturierten Krypto-Assets als Wertpapiere zu registrieren.
Zusätzlich zur Durchsetzung hebt die SEC ihre Bemühungen zum Schutz der Investoren hervor. Sie verteilt dieses Jahr 345 Millionen USD an geschädigte Investoren, was die Gesamtsumme seit 2021 auf über 2,7 Milliarden USD bringt.
Die Behörde bearbeitet auch 45.130 Tipps, Beschwerden und Hinweise im Jahr 2024, darunter 24.000 Whistleblower-Einreichungen. Whistleblower-Auszeichnungen erreichen 255 Millionen USD, was die Abhängigkeit der SEC von öffentlicher Zusammenarbeit zur Identifizierung und Bestrafung von Fehlverhalten unterstreicht.
Der scheidende SEC-Vorsitzende Gary Gensler betont, dass diese Maßnahmen das Engagement der Behörde zum Schutz der Investoren unterstreichen.
„Die Abteilung für Durchsetzung ist ein standhafter Polizist auf Streife, der den Fakten und dem Gesetz folgt, wohin sie auch führen, um Übeltäter zur Rechenschaft zu ziehen“, fügt Gensler hinzu.
Trotz der Erfolge der SEC haben Kritiker Bedenken hinsichtlich ihrer Durchsetzungsstrategie geäußert. Miles Jennings, Leiter der Dezentralisierung bei a16z Krypto, argumentiert, dass hohe finanzielle Strafen möglicherweise keine systemischen Probleme in den Finanzmärkten lösen.
„Die SEC misst ihren Erfolg an der Höhe der aus Durchsetzungsmaßnahmen eingezogenen Geldstrafen. Während hohe Geldstrafen als sichtbare Abschreckung dienen und einen messbaren Maßstab für Aktivitäten bieten können, spiegeln sie nicht wider, ob die SEC ihre Kernaufgabe erfüllt, Fehlverhalten in den Finanzmärkten zu verhindern“, erklärte er.
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